作為一名資深的合規(guī)領(lǐng)域從業(yè)者，劉宇曾在多家金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)管理的職務(wù)，她通過精細(xì)的工作和對行業(yè)的深入洞察，幫助企業(yè)更好地控制風(fēng)險(xiǎn)。憑借她對企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的敏銳把握以及風(fēng)險(xiǎn)管控的專業(yè)能力，劉宇為推動(dòng)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)揮積極作用。今天，我們有幸與劉宇女士展開對話，與她一起探討企業(yè)合規(guī)管理。

也許不少人對于合規(guī)管理這一職業(yè)仍有好奇，劉宇女士向我們介紹道，企業(yè)合規(guī)師主要負(fù)責(zé)制定企業(yè)合規(guī)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃制定，然后落實(shí)到具體管理制度和流程的設(shè)定，進(jìn)行合規(guī)考核，評估合規(guī)管理的效果，進(jìn)行進(jìn)一步的優(yōu)化，確保企業(yè)遵守法規(guī)制度，規(guī)范運(yùn)營。“企業(yè)合規(guī)師其實(shí)并不是一個(gè)憑空出現(xiàn)的職業(yè)，之前在會計(jì)、審計(jì)、金融等行業(yè)，高級經(jīng)理及主管也會涉及風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)管理的工作內(nèi)容，其實(shí)這也是企業(yè)合規(guī)的一部分內(nèi)容。”

2021年人力資源社會保障部會同國家市場監(jiān)督管理總局、國家統(tǒng)計(jì)局面向社會正式發(fā)布了企業(yè)合規(guī)師這一新職業(yè)，這一舉動(dòng)無疑彰顯了當(dāng)今企業(yè)合規(guī)管理的重要性，企業(yè)合規(guī)管理成為當(dāng)今商業(yè)環(huán)境中的熱點(diǎn)議題。劉宇指出，隨著法規(guī)、政策和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的不斷更新，企業(yè)需要不斷適應(yīng)新的環(huán)境，確保自己的業(yè)務(wù)在合法的范圍內(nèi)運(yùn)營。劉宇認(rèn)為，在這種背景下，合規(guī)管理顯得尤為重要。如果企業(yè)沒有做好合規(guī)管理，就可能面臨巨大的風(fēng)險(xiǎn)，例如罰款、損失聲譽(yù)等。在金融公司、銀行等企業(yè)中更是如此，企業(yè)必須重視合規(guī)管理，建立內(nèi)控合規(guī)管理體系，健全公司規(guī)章制度全生命周期管理機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制自評估方法，為自己的業(yè)務(wù)提供穩(wěn)定、可持續(xù)的發(fā)展環(huán)境。

提及企業(yè)合規(guī)管理面臨的主要挑戰(zhàn)，劉宇認(rèn)為最大的挑戰(zhàn)之一是對法規(guī)、政策和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的更新速度跟不上。另外，不同國家和地區(qū)的法規(guī)、政策也存在差異，這對跨國集團(tuán)中國分公司的合規(guī)管理帶來了困難。

“我認(rèn)為對于這些挑戰(zhàn)，企業(yè)應(yīng)該在合規(guī)管理方面加強(qiáng)自身能力。這需要企業(yè)不僅關(guān)注外部法規(guī)、政策和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的更新，還需要加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理的能力。企業(yè)可以選擇外部合規(guī)服務(wù)提供商或者組建公司內(nèi)部高質(zhì)量的合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，由專業(yè)團(tuán)隊(duì)通過制定規(guī)章制度、培訓(xùn)員工、加強(qiáng)監(jiān)督等方式來實(shí)現(xiàn)內(nèi)部合規(guī)管理需要。

目前在國內(nèi)企業(yè)合規(guī)這一職業(yè)正面臨起步期的發(fā)展，政府部門不斷完善這一職業(yè)的資格培訓(xùn)機(jī)制以及監(jiān)管條例，相關(guān)的職業(yè)資格認(rèn)定日趨完善。劉宇向我們講述了她所觀察到這一職業(yè)面臨一些趨勢，其中最明顯的一個(gè)趨勢就是數(shù)字化。隨著數(shù)字化技術(shù)的不斷發(fā)展，企業(yè)可以更加高效地處理和管理合規(guī)管理方面的信息。例如，使用人工智能和大數(shù)據(jù)技術(shù)，企業(yè)可以更加快速地進(jìn)行合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)評估、監(jiān)督和預(yù)警等方面的工作。同時(shí)，數(shù)字化還可以提高合規(guī)管理的透明度，例如通過使用區(qū)塊鏈技術(shù)，可以實(shí)現(xiàn)交易記錄的可追溯性和公開性。另一個(gè)趨勢是合規(guī)管理的國際化。隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和全球化的深入，不同國家和地區(qū)的合規(guī)管理法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)將趨向統(tǒng)一。

此外，合規(guī)管理領(lǐng)域的專業(yè)化也將是未來的趨勢。企業(yè)需要更加專業(yè)的人才來進(jìn)行合規(guī)管理工作。合規(guī)管理專業(yè)人才需要具備專業(yè)的知識和技能，能夠更好地應(yīng)對不斷變化的法規(guī)、政策和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求。

需要加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理的能力，包括制定規(guī)章制度、培訓(xùn)員工、加強(qiáng)監(jiān)督等方面的工作。同時(shí)，要具備良好的溝通技巧，在做合規(guī)評估或者追蹤的時(shí)候避免一些過度生硬和粗暴的方式。最后就是能夠保持好奇心，不斷學(xué)習(xí)；主動(dòng)面對挑戰(zhàn)，持續(xù)自我成長。